调查揭示了法规遵循领域的成熟和改进组织的法规遵循功能的机会德赢vwin客户端下载

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发布者:保罗·迈耶博纳迪奥集团执行副总裁

To provide useful benchmarking information to organizations as they look to develop or enhance an effective compliance programs, The Bonadio Group’s Compliance Solutions Group conducted its third survey of compliance officers, which revealed the maturation of the field as well as key areas of opportunity for organizations to focus on regarding their compliance function.

德赢vwin客户端下载全国各地的合规官员需要有关其他合规项目如何运行的最新信息,以便有效地改进和维持他们自己的项目。最近向各种规模的组织进行的这项调查收到了139份答复,概述了若干趋势。例如,尽管合规越来越被视为一个有价值的德赢vwin客户端下载组成部分,但在高级领导层中提升合规官角色方面仍有改进的空间。此外,大多数合规官报告说,他们的组织没有合规职能的继任计划。德赢vwin客户端下载

下面是一些重要的关键调查结果:

  • 合规人员超过20%的受访者说他们不是他德赢vwin客户端下载们的组织的高级领导的一部分。在2014年,它是28%,而在2016年,它才刚刚超过21%。这表明大多数机构都看作为组织的一个重要组件的作用,但仍有提升的一些组织合规官的角色提升的空间。德赢vwin客户端下载
  • 合规人员的超过78%的受访者说,他们在德赢vwin客户端下载四年多的合规性领域工作;在2016年,71%在更多领域工作过四年。这些数据进一步证明了合规性领域的成熟和合规人员的经验水平。德赢vwin客户端下载
  • 的受访者超过51%的受访者/年超过75,000 $薪水,几乎27%100,000 /年报告工资超过$。在2014年,15%的受访者超过$ 100K薪水,而在2016年,22%的报道超过10万$工资。同样,这进一步证明了场,并在合规职能的经验水平上升的成熟。德赢vwin客户端下载
  • 37%的受访者表示,他们2019年的合规项目年度预算为0美元(不包括工资和其他薪酬),而2014年和2016年德赢vwin客户端下载的这一比例分别为44%和41%。
  • 在被问及合规官职位是否负责监督其他部门时,约83%的人德赢vwin客户端下载在2019年表示同意,而2016年这一比例为70%。德赢vwin官网ac米兰这进一步说明了法规遵循功能的角色和职责的增长和扩展。德赢vwin客户端下载
  • 在被问及合规官是否参与组织战略规划时,2019年76%德赢vwin客户端下载的受访者表示参与,而2016年这一比例为71%。
  • 65%的合规官员报告说,合规德赢vwin客户端下载部门在他们的组织中没有一个合适的继任计划。
  • 近57%的受访者表示,他们觉得自己没有足够的资源来充分履行合规职能,而2014年和2016年的这一比例为54%。德赢vwin客户端下载
  • 20%的受访者表示,他们的组织没有进行年度全组织风险评估,10%的人不确定,相比之下,2016年有29%的人表示不确定,10%的人表示不确定。
  • 31%表示,它们的审计和监控过程不足以有效的合规程序,相对于在2014年33%,在2016年42%。德赢vwin客户端下载

为改进重点领域

从调查结果中,我们发现了四个提高组织合规功能的主要方面:德赢vwin客户端下载

  • 缺乏组织范围内的风险评估
  • 没有足够的审计和监控流程
  • 执行合规职能所需的资源不足德赢vwin客户端下载
  • 缺乏合规职能的继任计划德赢vwin客户端下载

在未来的几年里,合规领域将继续成熟和成长,合规官员德赢vwin客户端下载将继续扩大他们的知识和经验。随着这一增长,我们预计合规部门的人员流动率将会增加。德赢vwin客户端下载人们对角色和责任的期望不断提高,随着这种变化,对薪水的期望也将继续提高。为任何组织的遵从性功能制定一个继任计划是至关重要的。德赢vwin客户端下载

我们还预计,新的风险领域将继续发展,特别是随着技术的进步。执行组织范围内的常规风险评估是开发基于风险的审计和监视程序作为有效合规程序的一部分的关键组成部分。德赢vwin客户端下载

我们建议组织评估他们的立场在上述四个关键领域和开发/实施计划,他们需要改进的地址区。

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