美国司法部反欺诈部门的丹尼尔·卡恩报道。

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作者:Adam Turteltaub

在最新一期的“合规视角”播客中,我们请来了英国税务总局代理德赢vwin客户端下载局长丹尼尔·卡恩欺诈部分在司法部。

我们以对刑事司文件最新版本的讨论开始对话:评估公司合规计划德赢vwin客户端下载。他解释说,设计它是为了利用自上一个版本的文档发布以来学到的东西,并吸收来自法规遵循社区的输入。德赢vwin客户端下载他指出,司法部一直在重新评估其内部政策。

然后,对话进入了法规遵循专业人员——以及与他们一起工作的业务人员——应该从文档中得出的一些要点的讨论。德赢vwin客户端下载一个关键的学习内容是:刑事部门急于了解合规项目背后的思维过程。德赢vwin客户端下载例如,他们不仅想知道分配了什么资源,还想知道为什么分配这些资源。

第二个教训:欺诈部门非常渴望知道一个组织是否在收集关于其合规程序的数据,整合和使用它。德赢vwin客户端下载如果这些数据分别储存在不同的“竖井”中,那么在检察官的眼中就不会有什么好印象。

我们还讨论了《反海外腐败法》的起诉,包括破纪录行为高盛(Goldman Sachs)决议梁三得利在这起案件中,该公司被指缺乏合作。这两个最近的执行行动都为合规团队提供了丰富的经验。德赢vwin客户端下载

也有一个好的讨论尽职调查,司法部预计大流行期间,这一事实只是因为业务德赢vwin官网ac米兰可能萎缩了10%的劳动力并不意味着风险已经减少了10%,合规团队应该削减10%。德赢vwin客户端下载

请收听本期节目,了解更多关于如何提高您的合规项目德赢vwin官网ac米兰的有效性,以及如果开始审查您的努力,司法部会寻找哪些内容。德赢vwin客户端下载

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